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Funciones de la SMV


La SMV tiene 3 facultades básicas de regulación, supervisión y promoción:


  • Función reguladora: Corresponde a la capacidad de la institución de efectuar una función reguladora, al dictar normas o instrucciones propias para el mercado y las entidades que lo integran. Es decir, establecer el marco regulatorio para el mercado financiero. Y además, el control y vigilancia del cumplimiento de las normas legales, reglamentarias y administrativas. Además, lleva a cabo una serie de procesos de autorizaciones vinculadas al ingreso de nuevos agentes al sistema, así como de las personas que integran los cuerpos directrices y gerenciales de las empresas reguladas, y aquellas vinculadas a la habilitación de nuevos instrumentos financieros de oferta pública y sus respectivas entidades emisoras.

  • Función de supervisión: El organismo tiene la facultad para aplicar sanciones frente al incumplimiento o violación del marco regulador como consecuencia de una investigación que haya resultado desfavorable para la entidad financiera.

  • Función de desarrollo y promoción de los mercados: Corresponde a la capacidad de promover diversas iniciativas para el desarrollo del mercado, mediante la elaboración y colaboración para la creación de nuevos productos e instrumentos, mediante la difusión de los mismos.

¿Qué es la Superintendencia del Mercado de Valores?


La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) es el organismo gubernamental del Perú que supervisa el correcto funcionamiento, desarrollo y estabilidad del mercado financiero peruano mediante la supervisión y fiscalización de empresas que operan en el mercado financiero. El objetivo básico es que estas firmas financieras cumplan con todas las leyes y reglamentos que les correspondan.

Entidades Financieras Supervisadas por la SMV


La Superintendencia del Mercado de Valores supervisa a las siguientes entidades del Sistema Financiero peruano:


  • Emisores de Valores

  • Agentes de Intermediación Financiera (Artículo sobre estas entidades financieras)

  • Bolsas de Valores

  • Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores

  • Empresas calificadoras de riesgo

  • Sociedades Titulizadoras

  • Fondos Mutuos (Artículo sobre estas entidades financieras)

  • Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos (Artículo sobre estas entidades financieras)

  • Fondos de Inversión y sus Administradoras

  • Fondos Colectivos y sus Administradoras

Abogado con leyes y regulaciones

Los reguladores financieros desempeñan un papel fundamental en el mantenimiento de la estabilidad y la integridad del sistema financiero.

Tienen la tarea de supervisar los mercados e instituciones financieras, garantizar su correcto funcionamiento y salvaguardar los intereses de los inversores y consumidores.

VER ALTERNATIVA

QUÉ ES LA SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES DEL PERÚ

En este artículo analizamos a la SMV, sus 3 Funciones principales, y como se relaciona con el Sistema Financiero Peruano.

26.12.23

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